2019年证券从业真题备考考点——风险控制指标标准

 【考点总结】

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准

①证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况;

②证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件;

③净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告;

④证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表;

⑤证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在该情形发生的3个工作日内，向中国证监会及派出机构报告，说明基本情况和变化原因;

⑥证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题原因以及解决问题的具体措施和期限。