2019年证券从业真题备考考点——合规风险隐患的处理

 【考点总结】

合规审查：

合规负责人应对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品、新方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

负责审查报送材料，签署审查意见，其他相关高管对报送材料真实性、准确性及完整性负责

证券公司不采纳合规负责人合规审查意见时，应将有关事项提交董事会

合规负责人应对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品、新方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

负责审查报送材料，签署审查意见.其他相关高管对报送材料真实性、准确性及完整性负责

证券公司不采纳合规负责人合规审查意见时，应将有关事项提交董事会

合规检查：

按照组织合规检查的主体可分为下属各单位组织实施的合规检查与合规部门单独或者联合其他部门组织实施的合规检查。

按照合规检查发生的情形，可分为例行检查与专项检查。

应进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管。

和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的：证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。

出现合规风险隐患：

合规负责人及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出意见督促整改。

同时督促公司向证监会相关派出机构报告，公司未及时报告的，应直接向证监会相关派出机构报告。

有关行为违反行业规范和自律规则的，还应向有关自律组织报告。