2019年证券从业真题备考考点——负责人的合规管理职责

 【考点总结】

证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任：

(1)在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施;

(2)建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中;

(3)在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化;

(4)积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见;

(5)为本单位配备合格合规管理人员，避免分配与其履行合规职责相冲突的工作;

(6)支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障，包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等;

(7)在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性，充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见，有效评估业务的合规风险，主动避免开展存在合规风险的业务;

(8)发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。