2019年证券从业真题备考考点——合规经营基本原则和要求

 【考点总结】

1、合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

2、证券公司合规经营应遵守的基本要求

(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;

(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;

(3)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;

(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;

(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;

(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;

(7)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。