2019年证券从业真题备考考点——法律法规体系层级

 【真题考点】证券市场法律法规体系各层级的内容

【考纲要求】了解证券市场各层级的主要法规

【考点提炼】

我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。

法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》等。

行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制走的各类规范性法律文件。

部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范性法律文件。

规范性文件，是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。

行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。