2019年证券从业真题备考考点——观察名单、限制名单管理

 【真题考点】证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求

【考纲要求】熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求

【考点提炼】

证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。

观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。

观察名单并不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。