2019证券从业《金融市场基础》基础知识点——证券交易所的自律管理

来源：长理培训发布时间：2019-06-02 17:37:45

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。我国《证券法》在借鉴他国经验的基础上，将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所，从而确认了证券交易所的组织特性和监管特性。根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

(一)证券交易所的主要职能

1.为组织公平的集中交易提供保障。

2.提供场所和设施。

3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。

6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

(二)证券交易所的一线监管权力

(三)对证券交易活动的管理

(四)证券交易所对会员的管理

(五)证券交易所对上市公司的管理