2019证券从业《金融市场基础》基础知识点——证券市场监管的意义和原则

来源：长理培训发布时间：2019-06-02 17:37:45

(一)证券市场监管的意义

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。

1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。

2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。

3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。

4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

(二)证券市场监管的原则

1.依法监管原则。

2.保护投资者利益原则。

3.“三公”原则。

(1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

(2)公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是筹资者，是机构投资者还是个人投资者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。

(3)公正原则。这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

4.监督与自律相结合的原则。这一原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。

责编：杨丽梅

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