2019证券从业《金融市场基础》基础知识点——证券公司债券的发行与承销

来源：长理培训发布时间：2019-06-02 17:37:45

证券公司公开发行债券，应当符合下列要求：

①发行人为综合类证券公司;

②最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元;

③各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;

④最近两年内未发生重大违法违规行为;

⑤具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;

⑥资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;

⑦中国证监会规定的其他条件。

证券公司定向发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合前条第③一⑦项规定的要求，且最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元。

发行对象：定向发行的债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且符合下列条件的投资者：依法设立的法人或投资组织;按照规定和章程可从事债券投资;注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

责编：杨丽梅

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