咨询电话:0731-89720623

当前位置：首页 > 全部子站 > 金融招聘 > 证券从业

2019年证券从业《法律法规》真题考点——董事会的合规管理职责

来源：长理培训发布时间：2019-05-25 21:17:52

【真题考点】证券公司的组织机构

【考纲要求】掌握证券公司董事会的合规管理职责

【所属章节】第二章(证券经营机构管理规范)第一节公司治理、内部控制与合规管理

【考点提炼】

合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

证券公司董事会的合规管理职责

(1)审议批准合规管理的基本制度;

(2)审议批准年度合规报告;

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;

(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇;

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;

(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题;

(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

【真题测试】

决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。

A. 董事会

B. 股东(大)会

C. 经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

责编：杨丽梅

上一篇：2019年证券从业《法律法规》真题考点——基金份额持有人的权利

下一篇：2019年证券从业《法律法规》真题考点——经纪业务人员要求

发表评论(共0条评论)

最新评论

点击加载更多评论>>

名师辅导

国家电网校园招聘考试直播课程通关班

讲师：刘萍萍 / 谢楠
课时：160h
价格 4580 元

特色双名师解密新课程高频考点，送国家电网教材讲义，助力一次通关

配套通关班送国网在线题库一套

立即报名班级详情>>

零基础通关方案！ 新用户注册送电子版一本通！ 立即注册

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

国家电网招聘考试录播视频课程

讲师：崔莹莹 / 刘萍萍
课时：180h
价格 3580 元

特色解密新课程高频考点，免费学习，助力一次通关

配套全套国网视频课程免费学习

立即报名班级详情>>

零基础通关方案！ 新用户注册送5张购课券！ 立即注册

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

精品课程

国家电网招聘考前指导视频课程

10781人学习

免费试听更多

在线题库

开始练习模拟试题
提供真题及答案，在线估分。
开始练习历年真题
发布真题试卷，模拟练习。
开始练习章节练习
逐章逐节的做题练习。
开始练习每日一练
每天10题，随机练习
进入考场名师解题
名师出题，实战练习

面授课程更多>>

图书商城更多>>

最近更新

在线报名