2019证券从业《法律法规》必背内容数字篇（6）

来源：长理培训发布时间：2019-05-15 23:11:04

　必背数字篇：期货交易管理条例

　　1.期货公司设立的数字条件：

　　(1)注册资本最低额为人民币3000万。

　　(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

　　2.期货公司的下列行为之一，处违法所得1~3倍;没得或不足10万的，处10~30万;对直接…处1万~5万罚。(大部分为违反规定、不按规定不符规定等，P47)

　　3.有下列欺诈客户行为之一的，处违法所得1~5倍;没得或不足10万的，处10~50万;对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)

　　4.期货交易所有下列行为之一的，处违法所得1 倍~5倍;没得或不足10万的，处10万~50万;对直接…处1万~10万。

　　5.单位或个人操纵期货交易价格的，处文法所得1倍~5倍;没得或不足20万的，处20~100万;对直接…处1万~10万。

　　6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，处业务收入1倍~5倍;对直接…处1万~10万。

责编：杨丽梅

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