2019年证券从业《法律法规》精选试题及答案解析（11）
来源：长理培训发布时间：2019-05-11 21:51:53
组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
91.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将 ()在营业场所的显著位置予以公示。
①收费相关法规
②客户相关资料
③收费项目
④收费标准
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
92. 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。
①不符合申请投资主办人注册规定的条件
②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
③未通过证券从业人员年检
④尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
93.证券交易所的监管职能包括()。
①对证券交易活动进行管理
②对会员进行管理
③对全国证券、期货业进行集中统一监管
④维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.③④
94.证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
①董事
②监事
A.①②③
B.②③④
③高级管理人员
④境内分支机构负责人
C.①②④
D.①②③④
95.下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是( )。
①从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
②从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
③从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
④从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
96.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )
①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
③证券经纪商有义务为客户保密
④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
97.证券公司参与区域性市场，应当()。
①合理确定参与的数量和地域
②制订开展区域性市场业务方案
③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
④制定接受监管的方案
A.①②③
B.②③④
98. 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的(
①身份
②财产与收入状况
A.①②③
B.②③④
99.证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
①管理制度
③尽职调查制度
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
③证券投资经验
④风险偏好
C.①③④
D.①②③④
②内部隔离制度
④询问制度
C.①③④
D.①②③④
100.试点初期，可冲抵保证金证券范围包括( )。
①证券交易所集中竟价交易系统挂牌上市的 A 股股票 ②基金
③债券
A.①②③
B.②③④
④央行票据
C.①③④
D.①②③④
91.【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
92.【答案】A
【解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人： 1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。 2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
93.【答案】A
【解析】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
94.【答案】D
【解析】《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管 理机构核准的任职资格。
95.【答案】C
【解析】从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
96.【答案】C
【解析】在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。第②项说法错误。
97.【答案】A
【解析】证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
98.【答案】D
【解析】证券公司应了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
99.【答案】A
【解析】证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
100.【答案】A
【解析】试点初期，可冲抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票、基金以及债券。
湘公网安备:43011102000856号 
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