2019证券从业《法律法规》必背内容数字篇（3）—复习要点

来源：长理培训发布时间：2019-05-11 21:32:58

　必背数字篇：基金法

　　1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

　　2.设立基金管理公司的数字条件：

　　(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。

　　3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

　　4.基金管理公司主要股东的数字条件：全为3

　　5.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。

　　6.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。

　　7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万;对直接…处3~30万。

　　8.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　9.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足100万的，处以10~100万;对直接…处3~30万。

　　10.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%;对直接…处5~50万罚。

　　11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10~30万;对直接…处3~10万。

责编：杨丽梅

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