2019年证券评级业务高级管理人员资质测试考前模拟试题及答案一

 1) . 根据《公司法》的规定，关于公司对外投资和担保的规定，下列正确的说法有( )。

A.公司可以向其他企业投资，但一般不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
B.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议
C.公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，该项表决由出席会议的全体股东所持表决权的过半数通过

正确答案：ABC
答案解析：《公司法》第十五条规定，公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

2)  关于股权、基金份额出质的相关规定，下列说法正确的有( )。
A.质押合同自签订之日起生效
B.股票出质后，不得转让
C.以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同
D.出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存

正确答案：CD
答案解析：AB项，依据《担保法》第七十八条规定，以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的可以转让。CD项，《物权法》第二百二十六条规定，以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存