2019年证券评级业务高级管理人员资质测试仿真试题及答案一

 1) . 根据《证券法》的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )核准。

A.证监会
B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门
C.证券交易所
D.证券业协会

正确答案：B
答案解析：《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

2) 关于在尽职调查中评级机构及其股东、工作人员的禁止性行为规定，下列说法正确的是( )。
A.尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料
B.未经委托方同意，任何情况下证券评级机构及其相关工作人员不得泄漏有关评级资料和信息
C.证券评级机构及其相关工作人员不得以任何方式向评级对象及其他利益相关方索取贿赂或其他好处
D.证券评级机构不得接受评级对象及其他利益相关方礼物、礼金等形式的馈赠

正确答案：ACD
答案解析：A项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第十七条规定，尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料；不得利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利。B项，第十八条规定，未经委托方同意，证券评级机构及其相关工作人员不得泄漏有关评级资料和信息，但国家法律法规、监管部门另有规定的除外。CD两项，第十九条规定，尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监；证券评级机构及其相关工作人员不得以任何方式向评级对象及其他利益相关方索取贿赂或其他好处；不得接受评级对象及其他利益相关方礼物、礼金等形式的馈赠，也不得参与由其组织的可能影响评级结果的活动。