2019证券评级业务高级管理人员资质测试练习题及答案二

 1). 中国证券业协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括( )。

A.证券评级业务程序是否合规
B.尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定
C.项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况
D.评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况

正确答案：ABCD
答案解析：《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第七十条规定，协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括：(一)证券评级业务程序是否合规；(二)尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定；(三)项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况；(四)评级报告内容、完成时间、用语等是否符合相关规定；(五)评级体系和评级方法的建立和完善情况；(六)评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况；(七)披露和报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性；(八)存档备查资料的齐备与完整情况；(九)协会认为有必要的其他内容。