2019证券评级业务高级管理人员资质测试复习题及答案二

 1). 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定，债券上市期间，仅限合格投资者参与交易的情形是( )。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况
C.债券信用评级下调至低于AAA级
D.发行人发生债务违约、延迟支付本息，或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件

正确答案：CD
答案解析：《上海证券交易所公司债券上市规则》第2.1.3条规定，债券上市期间发生下列情形之一的，仅限合格投资者参与交易：(一)债券信用评级下调至低于AAA级；(二)发行人发生债务违约、延迟支付本息，或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件；(三)本所认定的其他情形。债券发生上述情形需调整投资者范围的，本所及时向市场披露。已经持有该债券的公众投资者，可以选择卖出或者继续持有。