1、关于债券与股票的区别，下列说法错误的是( )。
A.债券是债权凭证，只有收取利息和本金的权利，无权参与公司决策
B.股票的发行主体有中央政府、金融机构、企业等
C.股票的收益不确定，主要是由公司的经营状况来决定的，收益包括股息、红利及资本利得
D.股票的风险比债券大
参考答案：B
参考解析：债券的主要发行主体有中央政府、金融机构、企业等。股票的发行主体只有股份有限公司才能发行。
2、( )，中国人民银行发布《中国人民银行关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生。
A.2002年5月1日
B.2006年2月9日
C.2013年3月31日
D.2015年4月7日
参考答案：B
参考解析：2006年2月9日，中国人民银行发布《中国人民银行关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生。
3、证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情况是( )。
A.该公司的股票交易发生小幅波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出复牌申请
D.证券交易所认为不必要时
参考答案：B
参考解析：如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：①该公司的股票交易发生异常波动;②有投资者发出收购该公司股票的公开要约;③上市公司依据上市协议提出停牌申请;④中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。
4、下列属于影响债券期限的主要因素的是( )。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.债券的变现能力
参考答案：D
参考解析：影响债券期限的主要因素有：资金使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。
5、开立证券账户应坚持的原则是( )。
A.合理性和真实性
B.合理性和盈利性
C.合法性和盈利性
D.合法性和真实性
参考答案：D
参考解析：证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
6、党的( )提出要健全多层次资本市场体系，推进股票发行注册制的改革，多渠道推动股权融资，发展并规范债券市场，提高直接融资比重。
A.十七届五中全会
B.十七届二中全会
C.十八届三中全会
D.十八届二中全会
参考答案：C
参考解析：党的十八届三中全会提出要健全多层次资本市场体系，推进股票发行注册制的改革，多渠道推动股权融资，发展并规范债券市场，提高直接融资比重。
7、( )，英国、德国、美国、俄国和其他主要资本主义国家达成了将货币和黄金保持固定比价的协议，建立了国际金本位制度，从而提高了国际金融市场的稳定性。
A.1802年
B.1897年
C.1901年
D.1944年
参考答案：B
参考解析：1897年，英国、德国、美国、俄国和其他主要资本主义国家达成了将货币和黄金保持固定比价的协议，建立了国际金本位制度，从而提高了国际金融市场的稳定性。
8、下列不属于汇率高低的决定因素的是( )。
A.货币购买力
B.外汇供求
C.劳动力
D.市场预期
参考答案：C
参考解析：汇率的高低由不同国家(地区)之间的货币购买力、外汇供求、市场预期、经济实力、经济发展速度等多种因素来决定。
9、中国银监会于( )发布了《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，随后中国建设银行和国家开发银行获准进行信贷资产证券化首批试点。
A.2002年5月1日
B.2005年11月7日
C.2013年3月31日
D.2015年4月7日
参考答案：B
参考解析：2005年4月20日，中国人民银行和中国银监会发布了《信贷资产证券化管理办法》，中国银监会于2005年11月7日发布了《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，随后中国建设银行和国家开发银行获准进行信贷资产证券化首批试点。
10、我国于( )推出了创业板。
A.2000年
B.2004年
C.2009年
D.2010年
参考答案：C
参考解析：中小板和创业板服务于成长期中后期具有自主创新能力的企业。2004年我国推出了中小板，2009年推出了创业板。
湘公网安备:43011102000856号 
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