2019证券从业《法律法规》新增考点：合规管理基本制度

 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

1、明确合规管理的目标、基本原则、机构设施及其职责、履行保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。

2、制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。

3、制定工作人员执行行为准则。