2019证券从业《法律法规》高频数字考点：第四章

 1.擅自公开或变相公开发行证券，处以非法所募集资金金额的1%~5%以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，处以3万元~30万元以下罚款。

2.欺诈发行股票、债券的犯罪，侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度和投资者的合法权益；本罪的主体主要是单位，一定条件下也可能是自然人；本罪在主观上表现为故意，过失不构成本罪。

本罪行为人的罪过实质是：欺诈募股、诈欺发行债券。

3.非法集资类犯罪，犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。犯罪主管方面是故意。犯罪客体是国家金融管理秩序。犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

4.非法集资应予立案追诉的条件：个人集资诈骗，数额在10万以上；单位集资诈骗，数额在50万以上。

5.违规披露发行人、上司公司未按规定披露信息，或者披露的信息有虚假记录，责令改正，给予警告，并处以30~60万的罚款。对直接负责人或其他责任人给予警告，并处以3~30万罚款。

6.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

7.操纵证券期货市场追诉标准：

（1）单独或合谋，持有或实际控制证券流通股份数达到该证券的实际流通股份总量的30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到证券同期30%以上。

（2）单独或合谋，持有或实际控制期货流通股份数达到该期货的实际流通股份总量的50%以上，且在该期货连续20个交易日内联合或者连续买卖合约数累计达到证券同期30%以上。

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量达到总成交量的20%以上。

8.传播虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，追诉标准是5万元。

9.背信运用

侵犯的客体是金融管理秩序和客户合法权益；客观方面表现为金融机构违背受托义务；犯罪主体是特殊主体，即金融机构（单位）；主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。