2019证券从业《法律法规》高频数字考点：第二章

 证券从业《法律法规》高频数字考点：第二章

 

1.参加资格考试的人员，若违反考场规则，2年内不得参加考试。

 

2.证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

 

3.证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

 

4.个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起2个工作日内向证监会提交更新资料。

 

5.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出书面批复决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。

 

6.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。

 

7.保荐机构应当于每年4月份向证监会报送年度执业报告。

 

8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起3年之内不再受理申请人的执业注册申请。

 

9.协会在收到完整申请材料之后20日内完成注册。下列行为不得注册投资主办人：?被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年等

 

10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列行为的不予通过年检：2年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年。

 

11.诚信信息以电子文档形式保存，电子文档长期保存。

 

12.奖励信息、处罚信息效力期限是3年，但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息，效力期限是5年。

 

13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。

 

14.查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请10工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。（除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员）

 

15.会员或从业人员对诚信信息（奖惩等），协会在15工作日内处理书面更正申请。

 

16.证券公司对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训，不少于20小时的法律职业道德。

 

17.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

 

18.保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

 

19.《证券业从业资格考试有关问题通知》规定，管理资质测试的合格成绩有效期3年。

 

20、个人申请保荐代表人资格，具备的条件：

 

具备3年以上的保荐相关业务经历；

 

最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；?

 

最近3年未受到过证监会的行政处罚等。

 

21、申请财务顾问主办人，具备的条件：

 

最近24个月无违反诚信的不良记录；

 

最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分；?

 

最近36个月未受到违法违规处罚等

 

22、申请投资主办人，具备的条件：

 

具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，并取得证券从业资格；

 

良好的诚信操守，最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

 

协会在收到完整材料后20日内完成注册。

 

23、不得注册为投资主办人的条件：

 

被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年等

 

24、协会对投资主办人每2年检查一次，不予通过年检的情况：

 

2年内没有管理客户委托资产；监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年等

 

财务顾问接受委托的，应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可安排1名项目协办人参与。