2019证券从业《法律法规》重要考点：证券、期货投资咨询业务

 【考点总结】

 

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件

 

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

 

(2)有100万元人民币以上的注册资本。

 

(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。

 

(4)有公司章程。

 

(5)有健全的内部管理制度。

 

(6)具备中国证监会要求的其他条件。

 

2.证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件

 

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

 

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

 

(1)具有中华人民共和国国籍。

 

(2)具有完全民事行为能力。

 

(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。

 

(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。

 

(5)具有大学本科以上学历。

 

(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

 

(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。

 

(8)中国证监会规定的其他条件。

 

3.禁止性行为

 

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

 

(1)代理委托人从事证券投资。

 

(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

 

(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

 

(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

 

(5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

 

【高频考题】

 

1、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是()。

 

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

 

B.有人民币200万元以上的注册资本

 

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

 

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

 

 2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

 

Ⅰ.勤勉尽责;

 

Ⅱ.平等自愿;

 

Ⅲ.诚实;

 

Ⅳ.谨慎。

 

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

 

B.Ⅱ、Ⅲ

 

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

 

D.Ⅰ.Ⅲ