2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例（卷一）》综合试题及答案一

来源：长理培训发布时间：2019-05-03 11:44:03

1). 根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》，出现以下哪种情况须向证监会汇报：( )

A.发现一位职员偷了公司少量现金
B.未符合资本规定
C.某董事于向财务公司借入一笔款项，逾期未能偿还
D.某客户交易中出现差操作差错

正确答案：C

责编：杨丽梅

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