2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)综合练习题及答案4

 1). 关于证券市场法律法规的层次，下列说法正确的是( )。Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A
答案解析：证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定并颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则。
2). 下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
A.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

正确答案：C
答案解析：C项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。
3). ( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A.时滞
B.静默期
C.隔离墙
D.回避

正确答案：B
答案解析：静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。静默期的意义在于，防止分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。