2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)综合练习题及答案2

 1). 以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有( )。Ⅰ.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的Ⅱ.公司不按时偿还债务的Ⅲ.公司开业后自行停业连续六个月以上的Ⅳ.公司出现巨额亏损的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案：D
答案解析：根据《公司法》第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
2). 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是( )。
A.证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一
B.基金公司直销中心主要为个人客户提供服务
C.目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道
D.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

正确答案：A
答案解析：ACD三项，我国基金销售的渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金公司直销中心。由于广大投资者对基金产品尤其是开放式基金还比较陌生，基金营销主要依赖银行、证券公司的柜台销售。B项，基金公司直销中心面对的客户是专业化的投资机构、一般企业及个人等。
3). 下列选项中，属于合格投资者的是( )。Ⅰ.基金管理机构：经营资产管理业务3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元Ⅱ.保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元Ⅲ.证券公司：经营证券业务5年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元Ⅳ.信托公司：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：B
答案解析：申请合格投资者资格，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，具体包括：①基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；②保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元；③证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；④商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元；⑤其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。