当前位置:首页 > 全部子站 > 金融招聘 > 证券从业

2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)复习题及答案2

来源:长理培训发布时间:2019-05-03 11:16:09

 1). ( )服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果,向客户提供研究报告及投资咨询服务。

A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告

正确答案:A
答案解析:证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果,利用公司网络平台、手机短信、电子邮件、投资刊物及电话咨询等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。
2). 委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行( )手续,否则即为违约。
A.转账
B.托管
C.交割
D.变更

正确答案:C
答案解析:客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担相应的义务,其中包括履行交割清算义务。履行交割清算业务要求委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。
3). 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单

正确答案:D
答案解析:在验证时,要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。其中,同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查,包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

责编:杨丽梅

发表评论(共0条评论)
请自觉遵守互联网相关政策法规,评论内容只代表网友观点,发表审核后显示!

国家电网校园招聘考试直播课程通关班

  • 讲师:刘萍萍 / 谢楠
  • 课时:160h
  • 价格 4580

特色双名师解密新课程高频考点,送国家电网教材讲义,助力一次通关

配套通关班送国网在线题库一套

课程专业名称
讲师
课时
查看课程

国家电网招聘考试录播视频课程

  • 讲师:崔莹莹 / 刘萍萍
  • 课时:180h
  • 价格 3580

特色解密新课程高频考点,免费学习,助力一次通关

配套全套国网视频课程免费学习

课程专业名称
讲师
课时
查看课程
在线题库
面授课程更多>>
图书商城更多>>
在线报名
  • 报考专业:
    *(必填)
  • 姓名:
    *(必填)
  • 手机号码:
    *(必填)
返回顶部