2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)精选模拟试题及答案5

 1). 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。

A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事

正确答案：B
答案解析：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
2). 外资参股证券公司不得经营的业务品种是( )。
A.债券的承销
B.债券的经纪
C.A股的经纪
D.A股的承销

正确答案：C
答案解析：外资参股证券公司可以经营股票、债券的承销与保荐，外资股的经纪，债券的经纪和自营以及中国证监会批准的其他业务。
3). 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制

正确答案：C
答案解析：委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托，开市委托和收市委托等。