2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)全真冲刺试题及答案1

 1). 下列关于投资者开立资金账户环节的说法，错误的是( )。

A.需到证券经纪商柜台开立资金账户
B.如果投资者没有指定商业银行的一般存款账户，则还要开立此账户
C.若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请
D.应按证券经纪商要求如实填写开户申请表

正确答案：C
答案解析：C项，除柜台开户方式外，证券经纪商不接受其他任何方式的申请。
2). 融资专用资金账户用于记录( )。
A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

正确答案：C
答案解析：A项为融券专用证券账户记录的内容；B项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；D项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。
3). 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金，30日内还清
D.法律规定的其他情形

正确答案：C
答案解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。