2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)复习题及答案一

 1). 下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

正确答案：D
答案解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。
2). 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A.实际价值
B.募集金额
C.票面总值
D.募集股数

正确答案：C
答案解析：根据我国《证券法》第三十二条，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
3). 首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露包括( )。Ⅰ.披露最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序Ⅱ.披露公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要的公允声明Ⅲ.披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见Ⅳ.披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
答案解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露还包括：披露拟采取的减少关联交易的措施等。