2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)精选模拟试题及答案二

 1). ( )是基金管理人与托管人之间的关系。

A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.组织者和管理者的关系
D.管理与被管理的关系

正确答案：B
答案解析：基金管理人与托管人之间是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者；托管人由主管机关认可的金融机构担任，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。
2). 关于上海证券交易所市场的变更指定交易，下列说法正确的有( )。Ⅰ.投资者向原指定交易的交易参与人员提出撤销指定交易的申请Ⅱ.投资者办妥撤销指定交易的手续后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后方可进行交易Ⅲ.投资者向中国结算公司上海分公司提出撤销指定交易的申请Ⅳ.撤销指定交易的指令申报由投资者新指定的交易参与人完成
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C
答案解析：办理变更指定交易手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。申报一经确认，其撤销即刻生效。撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。
3). 下列关于基金的说法，不正确的是( )。
A.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
B.基金交易的报价有净价和全价之分
C.基金有封闭式与开放式之分
D.基金的交易与股票类似

正确答案：B
答案解析：B项，债券交易的报价有净价和全价之分，而不是基金交易。