2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)强化复习试题及答案三

 1). 在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )。

A.每笔结算只计其应收、应付款项
B.证券或资金的交收责任
C.证券交付时方可给付资金
D.担当买卖双方结算交易对手

正确答案：B
答案解析：证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算，意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易，证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。
2). 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。
A.代销方式
B.承销方式
C.包销方式
D.直销方式

正确答案：A
答案解析：证券承销业务可以采取代销或者包销方式，前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将来售出的征券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
3). 融券卖出的申报价格低于该证券的( )时，申报无效。
A.收盘价
B.净值
C.前一日收盘价
D.最新成交价

正确答案：D
答案解析：为了防范市场操纵风险，投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。