2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)经典试题及答案三

 1). ( )应当采用代销方式发行。Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的Ⅳ.上市公司增发股份的 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 正确答案：C 答案解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。 2). 关于证券投资基金投资效益归属，下列说法错误的是( )。 A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配 正确答案：B 答案解析：B项，基金投资收益扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。 3). 下列表述正确的是( )。Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ.从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ 正确答案：B 答案解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。