2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销（四）

2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销（四） 2014-03-12 16:22:05 教师招聘网金融人网 来源：证券从业资格考试网 【导读】2014年证券从业资格考试模拟试题 发行与承销（四） 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1．证券公司
2014年证券从业资格考试模拟试题 发行与承销（四）

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1．证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A．20

B．12

C．36

D．40

2．修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。

A．2005年10月27日

B．2005年12月27日

C．2006年1月1日

D．2006年3月1日

3．中国证监会的现场检查包括（）。

A．机构、体制与人员的检查

B．财务处理办法的检查

C．规章制度的检查

D．机构、制度、人员的检查和业务的检查

4．2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。

A．上网竞价

B．发行认购证

C．上网定价

D．上网资金申购

5．商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、

协议文本等规定的资料。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国家发展和改革委员会

6．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．500

B．600

C．1000

D．2000

7．有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A．1，100

B．2，50

C．1，50

D．2，100

8．债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A．15，20

B．15，30

C．20，35

D．30，45

9．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成

立之日起（）年内缴足。

A．10％，l

B．20％，2

C．20％，l

D．10％，2

10．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内

不得转让。

A．1

B．2

C．5

D．10