​2019年证券从业资格考试法律法规练习题3

　　发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以( )的罚款。

　　A、3 万元以上 20 万元以下

　　B、3 万元以上 10 万元以下

　　C、3 万元以上 30 万元以下

　　D、5 万元以上 50 万元以下

　　【正确答案】C

　　发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用途的，责令改正,对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际 控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告，并处以 30 万元以上60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　第 2 题

　　在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容不包括( )。

　　A、增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为

　　B、相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形

　　C、律师和独立财务顾问是否充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况

　　D、标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效

　　【正确答案】C

　　第 3 题

　　( )事项非经载明于章程，不生效力。

　　A、相对记载

　　B、任意记载

　　C、绝对记载

　　D、协商记人

　　【正确答案】A

　　相对记载事项公司章程的相对记载事项，是指法律列举规定了某些事项，但这些事项是否记入公司章程， 全由章程制定者决定。相对记载事项，非经载明于章程，不生效力。

　　第 4 题

　　保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告， 由中国证监会予以变更登记。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　【正确答案】D

　　保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监 会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　第 5 题

　　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构 应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正确答案】B

　　从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合 同的,聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　第 6 题

　　( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A、融券专用证券账户

　　B、融资专用资金账户

　　C、客户信用交易担保资金账户

　　D、客户信用交易担保证券账户

　　【正确答案】D

　　客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的券。

　　第 7 题

　　按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。

　　A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B、可以接受他人委托从事证券投资

　　C、可以向委托人承诺证券投资收益

　　D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　【正确答案】A

　　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括不可以接受他 人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市 场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　第 11 题

　　向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过( )人的，亦构成变相公开发行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　【正确答案】D

　　向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的，亦构成变相公开发行股。

　　第 12 题

　　证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、50%

　　D、100%

　　【正确答案】D

　　证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%。

　　第 13 题

　　国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起 1 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、15

　　B、30

　　C、45

　　D、60

　　【正确答案】B

　　国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申 请，自受理之日起 30 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第 14 题;

　　下列不属于证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况的时间的是( )。

　　A、每月

　　B、每季

　　C、每半年

　　D、每年

　　【正确答案】B

　　根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年 要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

　　第 15 题

　　证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A、25%

　　B、30%

　　C、35%

　　D、40%

　　【正确答案】B

　　《证券公司监督管理条例》第 9 条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　第 16 题

　　客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　【正确答案】A

　　客户只能与[家证券公司签订融资融券合同，向 1 家证券公司融入资金和证券。

　　第 17 题

　　基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )。

　　A、投资人利益优先原则

　　B、全面性原则

　　C、客观原则

　　D、及时性原则

　　【正确答案】A

　　基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风 险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　第 18 题

　　个人申请保荐代表人资格，要求具备( )年以上保荐相关业务经历。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】C

　　个人申请保荐代表人资格，应当具备 3 年以上保荐相关业务经历。

　　第 19 题

　　设立期货公司的注册资本是( )。

　　A、认缴资本

　　B、实缴资本

　　C、注册资本

　　D、实收资本

　　【正确答案】B

　　申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

　　第 20 题

　　下列选项中，( )不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。

　　A、发起人住址

　　B、发起人姓名

　　C、发起人认购的股份数

　　D、发起人出资种类

　　【正确答案】A

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准印 国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件，专 括发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。

　　第1 题

　　保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

　　I .在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调査工作，或者尽职调查工作不彻底、不充 分，明显不符合业务规则和行业规范

　　II.通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　III.本人及其配偶持有发行人的股份

　　IV.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市 场禁入的措施(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工 作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。(2)通过从事保荐业务销 取不正当利益。(3)本人及其配偶持有发行人的股份。(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务 机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。(5)参与组织制的与保荐工作相关文件有 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　第 2 题

　　董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有( )。

　　I.挪用公司资金

　　II.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　III.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　IV.与本公司订立合同或者进行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　第 3 题

　　有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监督措施未满 2 年

　　Ⅱ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ. 已取得证券从业资格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　第 4 题

　　证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。

　　Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在 机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

　　第 5 题

　　下列各项中，( )属于证券经纪业务的特点。

　　I . 证券经纪商的中介性

　　II. 客户资料的保密性

　　III. 客户指令的权威性

　　IV. 业务对象的广泛性

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　考察证券经纪业务的特点。

　　第 6 题;

　　收购要约的期限可以是( )日。

　　I . 20

　　II. 35

　　III. 50

　　IV.65

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　收购要约的期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。

　　第 7 题

　　上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，构成重大资产重组的标准( )。

　　I . 购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上

　　II. 购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比存

　　III. 购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上; 且超过 5000 万元人民币。

　　IV. 上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上市公司控制权发生

　　A、I II.IV

　　B、III. IV

　　C、1 . II .III

　　D、I .II.III.IV

　　【正确答案】D

　　该题考察上市公司重大性资产重组的标准

　　第 8 题

　　证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。

　　I. 变更业务范围

　　II.变更主要股东

　　III.变更公司形式

　　IV.公司合并、分立

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】C

　　证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公 司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　第 9 题

　　下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。

　　I .在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人

　　II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　III.证券经纪商有义务为客户保密

　　IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求，办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资枓关系到其资产安全和投资决策的实 施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

　　第 10 题

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立( )。

　　I . 融券专用证券账户

　　II. 融资专用资金账户

　　III. 客户信用交易担保证券账户

　　IV.以客户信用交易担保资佥账户

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交担保资金账户

　　第 11 题

　　下列选项中，属于公开信息的是( )。

　　I . 协会会员基本信息

　　II. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

　　III. 会员效力期限内受奖励次数

　　IV. 从业人员效力期限内受奖励次数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本 息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决 定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

　　第 12 题

　　基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。

　　I .反洗钱义务履行及责任划分

　　II. 销售费用分配的比例和方式

　　III. 对基佥持有人的持续跟务责任

　　IV. 基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　基金销售机构办理基金的销售业务应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的才 利义务，并至少包括以下内客(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料 E 保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换, 资金交收权利义务。

　　第 13 题

　　下列属于证券经纪业务特点的有( )

　　I.证券经纪商的中介性 II .业务对象的针对性

　　III.客户指令的权威性 IV.客户资料的保密性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券经纪业务的特点包括(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权或 性。(4)客户资料的保密性。

　　第 14 题

　　证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。

　　I. 风险收益特征

　　II . 基本性质

　　III. 发行依据

　　IV. 投资安排

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险 收益特征、管理费用等信息。

　　第 15 题

　　监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。

　　I.中国证监会的自律管理

　　II. 证券公司的内部控制

　　III. 证券监管机构的监管

　　IV. 证券交易所的监督

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】c

　　监管部门对经纪业务的监管措施包括(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。