2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——发行与承销（四）

2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——发行与承销（四） 2014-03-12 16:26:07 教师招聘网金融人网 来源：证券从业资格考试网 【导读】2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 发行与承销（四） 2014年证券从业资格考试模拟试题 发行与承销（四） 一、单项选择题 1．B 【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 发行与承销（四）

2014年证券从业资格考试模拟试题 发行与承销（四）

一、单项选择题

1．B

【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

2．C

【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于2006年1月1日起施行。

3．D

【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

4．D

【解析】本题考查股票发行方式的演变。

5．A

【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

6．A

【解析】股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。

7．C

【解析】有限责任公司是由l个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为

限承担责任的法人。

8．D

【解析】债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

9．B

【解析】公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公

司成立之日起2年内缴足。

10．A

【解析】《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申

报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有

本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。