2019证券从业资格考试金融市场基础知识巩固练习题（3）
来源：长理培训发布时间：2019-04-29 22:31:32
1、我国的记账式国债是从()年开始发行的一个上市券种。
A.1994
B.1992
C.1993
D.1995
正确答案是：A，
解析
我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。
2、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的( )消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.公平机制
B.公开机制
C.利益平衡协商机制
D.公正机制
正确答案是：C，
解析
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
3、可转换债券通常是转换成( )。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票
正确答案是：D，
解析
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
4、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付的是()。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券投资者保护基金
D.中国证券登记结算公司
正确答案是：C，
解析
证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付。
5、按照驱动因素划分，金融风险不包括( )。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
正确答案是：A，
解析
按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。
6、在西方货币政策传导机制理论中，P-W-C-Y中，C表示()
A.生活资料
B.消费
C.成本
D.收入
正确答案是：B，
解析
在西方货币政策传导机制理论中，P-W-C-Y中，P表示：资产(股票)价格; W表示：财富; C表示：消费; Y表示：总产出。
7、()是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。
A.全额结算
B.净额结算
C.实时结算
D.现金结算
正确答案是：B，
解析
净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付
8、证券交易市场通常分为()和场外交易市场。
A.OTC
B.证券交易所市场
C.柜台交易市场
D.第三市场
正确答案是：B，
解析
证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场
9、下面关于债券的叙述正确的是( )。
A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
正确答案是：A，
解析
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。
10、封闭式基金的利润分配是()
A.每年至多三次
B.每年至少一次
C.规定了每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
D.两年一次
正确答案是：B，
解析
封闭式基金的利润分配是每年至少一次。
11、()是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具。
A.金融衍生品市场
B.同业拆借市场
C.回购市场
D.债券市场
正确答案是：A，
解析
金融衍生品市场是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具。
12、流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为()。
A.主板
B.二板
C.中小板
D.创业板
正确答案是：C，
解析
中小板即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板。
13、股票市场发展初期采用的股票发行方式是()，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。
A.核准制
B.审批制
C.注册制
D.配额制
正确答案是：B，
解析
股票市场发展初期采用的股票发行方式是审批制，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。
14、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
B.可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
正确答案是：A，
解析
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括：
(1)现金
(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券
(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购
(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
(6)剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券等。
15、中小板市场从属于()
A.主板市场
B.创业板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域性股权交易市场
正确答案是：A，
解析
中小板市场从属主板市场。
湘公网安备:43011102000856号 
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