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2019年证券从业资格证法律法规高效练习题（6）_2

来源：长理培训发布时间：2019-04-29 22:27:57

1、自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有()。

　　I. 申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　II. 申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

　　III. 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

　　IV. 申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　2、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。

　　Ⅰ《证券法》

　　Ⅱ《证券期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅲ《证券投资顾问业务暂行规定》

　　Ⅳ《发布证券研究报告暂行规定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　以上都是。

　　3、证券公司建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

　　Ⅰ机构

　　Ⅱ人员

　　Ⅲ信息

　　Ⅳ账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。

　　I .《中华人民共和国证券法》

　　II. 《证券业从业人员资格管理办法》

　　III. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　IV. 《证券公司合规管理试行规定》

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　5、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。

　　I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　II 转移或者隐瞒所募集资金的

　　III 利用募集的资金进行违法活动的

　　IV 发行数额在100万元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　6、有限责任公司董事会行使的职权包括()。

　　I .执行股东会的决议

　　II. 制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　III. 决定公司的经营计划和投资方案

　　IV. 修改公司章程

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　7、有限责任公司的股东享有下列哪些权利( )。

　　Ⅰ 查阅股东会会议记录和公司财务会计报告

　　Ⅱ 在公司登记后，可以抽回出资

　　Ⅲ 按照出资比例分取红利

　　Ⅳ 公司新增资本时，可以优先认缴出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　考察有限责任公司股东享有的权利

　　8、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　II. 保荐代表人被注销证券业执业证书

　　III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

　　9、公开发行公司债券，应当符合的条件包括( )

　　I.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元

　　II.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　III.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　IV.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司公开发行公司债券，应当符合下列条件：

　　(1) 股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件

　　10、证券金融公司的资金可以用于以下用途( )。

　　Ⅰ.履行中国证券监督管理委员会规定的资金融通职责

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ. 购置自用不动产

　　Ⅳ.维持公司正常运转

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。(3)购置自用不动产。(4)证监会认可的其他用途。

　　11、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。

　　I .有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　II. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　III .部分股东或者发起人指定代表的证明

　　IV .国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　12、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　I. 发行人

　　II. 证券公司

　　III. 证券服务机构

　　IV. 投资者

　　A.II、 III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

　　13、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　I 股票

　　II 债券

　　III 投资基金证券

　　IV 彩票

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　14、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有( )。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

　　Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任

　　Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　甲私募资金1000万两次，未经合法程序，性质为非法集资，数额2000万，属于金融犯罪，第一项正确。

　　第二项留给其子的500万属于不合法收入，应当追回。