2014年证券考试投资基金必考知识点（第十章）

2014年证券考试投资基金必考知识点（第十章） 2014-03-19 15:20:26 教师招聘网金融人网 来源：证券从业资格考试网 【导读】2014年证券考试投资基金必考知识点 第十章基金监管温馨提示：2014年证券考试必考知识点汇总 投资基金第一节基金监管概述一、基金监管的含义与作用基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手
2014年证券考试投资基金必考知识点 第十章基金监管

温馨提示：2014年证券考试必考知识点汇总 投资基金

第一节基金监管概述

一、基金监管的含义与作用

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为基金监督与管理。

基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。

二、基金监管的目标

国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有三个：一、保护投资者；二、保证市场的公平、效率和透明；三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。

具体而言，我国基金监管的目标包括：

（一）保护投资者利益（二）保证市场的公平、效率和透明

（三）降低系统风险（四）推动基金业的规范发展

三、基金监管的原则

（一）依法监管原则（二） 三公 原则（三）监管与自律并重原则

（四）监管的连续性和有效性原则（五）审慎监管原则

四、基金监管法规体系