2019年证券从业资格考试金融市场基础知识仿真模拟题（9）_5
来源：长理培训发布时间：2019-04-25 23:39:59
(71) 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(72) 自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了( )的辖区监管责任制。
Ⅰ.属地监管Ⅱ.职责明确Ⅲ.责任到人Ⅳ.相互配合
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制，并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。
(73) 下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。
Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制
Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
(74) 国际债券的特征有( )。
Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模小Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.没有汇率风险
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。
(75) 货币市场基金的特点有( )。
Ⅰ.资本安全性高Ⅱ.流动性弱Ⅲ.购买限额低Ⅳ.管理费用高
A: 王Ⅱ
B: ⅠⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强.收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用。
(76) 交易系统的组成部分有( )。
Ⅰ.交易主机Ⅱ.交易大厅Ⅲ.报盘系统Ⅳ.交易单元
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
(77) 对欺诈客户行为的监管包括( )。
Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
对欺诈客户行为的监管：①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户;②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚;③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
(78) 按投资主体的不同性质。股票可划分为( )。
Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.已上市流通股
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
(79) 下列关于股票市场的说法正确的有( )。
Ⅰ.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，凶此，股票价格经常处于波动之中
Ⅱ.股票市场是股票发行和买卖交易的场所
Ⅲ.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券
Ⅳ.股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: Ⅲ项，股票市场交易的对象是股票;Ⅳ项.股票市场的发行人为股份有限公司。
(80) 我国证券市场的监管目标有( )。
Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益
Ⅲ.防止人为操纵Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要。运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向。使之与经济发展相适应。
(81) 有关记名股票的特点，叙述正确的有( )。
Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失.相对安全
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
对于记名股票来说，只有记名股票或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册，办理股票过户登记手续这样受让人才能取得股东的资格和权利。记名股票和记名股东的关系是特定的，因此，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。
(82) 内幕信息包括( )。
Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅱ.公司债务担保的重大变更
Ⅲ.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
Ⅳ.上市公司收购的有关方案
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：①《证券法》第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
(83) 下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金
Ⅱ.监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作
Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算：[作
Ⅳ.管理和处分受偿资产
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:
保护基金公司的职责是：①筹集、管理和运作基金。②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。⑦国务院批准的其他职责。
(84) 期货价格的特点有( )。
Ⅰ.预期性Ⅱ.间断性Ⅲ.连续性Ⅳ.权威性
A: ⅠⅡⅢ
B: Ⅰ ⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
(85) 下列关于开放式基金和封闭式基金.说法正确的有( )。
Ⅰ.开放式基金有固定的存续期限.封闭式基金没有
Ⅱ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请
Ⅲ.封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回.持有人只能寻求在汪券交易场所出售给第1者
Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，
开放式基金一般在每个交易日连续公布
A: ⅠⅡⅣ
B: Ⅰ ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。
(86) 按投资标的划分，证券投资基金可分为( A)。
Ⅰ.债券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.单位信托基金
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金。
(87) 下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有(A )。
Ⅰ.市场利率Ⅱ.经济周期循环Ⅲ.行业分类Ⅳ.公司竞争力
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。主要影响因素有：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
(88) 中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是(D )。
Ⅰ.运行独立Ⅱ.监察独立Ⅲ.代码独立Ⅳ.指数独立
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略。
(89) 证券公司的监管制度包括( D)。
Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的风险监控与预警制度
Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.信息报送与披露制度
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:目前，我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
(90) 下列影响基金份额净值的因素有(D )。
Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金资产总值Ⅲ.基金负债Ⅳ.基金总份额
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值和基金份额净值计算公式如下：基金资产净值一基金资产总值一基金负债;基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额。由这两个公式可以看出，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项都影响基金份额净值。
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