2019年证券从业资格考试金融市场基础知识仿真模拟题（6）_5
来源：长理培训发布时间：2019-04-25 23:36:57
(71) 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效
Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
(72) 证券投资基金的资产总值包括( )。
Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息
Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资所形成的价值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
(73) 下列关于短期融资券的表述，正确的有( )。
Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易
Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务
Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(74) 证券市场全球化趋势主要表现在( )。
Ⅰ.证券市场一体化、金融机构混业化
Ⅱ.投资者个人化、金融监管合作化
Ⅲ.金融创新深化、证券市场网络化
Ⅳ.交易所重组与会员化、金融风险复杂
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
全球化趋势主要表现在：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。
(75) 关于非流通国债，下列论述正确的有( )。
Ⅰ.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
Ⅱ.非流通国债不能自由转让
Ⅲ.非流通国债必须记名
Ⅳ.非流通国债的发行对象只是个人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
非流通国债可以记名，也可以不记名，所以Ⅲ项错误;非流通国债的发行对象，有的是个人.有的是一些特殊的机构.所以Ⅳ项错误。
(76) 深圳证券交易所的运作系统包括( )。
Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统
Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
固定收益证券综合电子平台是上海交易所设置的、与集中竞价交易系统平行的、独立的固定收益市场体系。
(77) 以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有( )。
Ⅰ.金融衍生品市场可以转移风险
Ⅱ.金融衍生品市场具有价格发现功能
Ⅲ.金融衍生品市场可以提高交易效率
Ⅳ.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(78) 基金本期已实现收益是指( )扣除相关费用后的余额。
Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投资收益
Ⅲ.公允价值变动收益Ⅳ.本期利润
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。
(79) 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。
Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利
Ⅱ.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅲ.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅳ.A、B股除权、除息的处理方式是一样的
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券做除权、除息处理。对于仅发放现金股利的，除权(息)价：前收盘价一现金股利，可见A股的“前收盘价”是指权益登记日的收盘价.B股的“前收盘价”是指最后交易日的收盘价。
(80)合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内.可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。
Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。
(81) 为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该( )。
Ⅰ.完善宏观经济管理.保持国际收支基本平衡
Ⅱ.加强和改善金融监管.建立和完善保护投资者权益和信心的制度
Ⅲ.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
Ⅳ.更加注重健全金融体系.推行金融改革
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(82) 证券中介机构包括( )。
Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券监管机构Ⅳ.证券立法机构
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。
(83) 目前我国基金管理公司的业务范围包括( )。
Ⅰ.证券投资基金业务Ⅱ.受托资产管理业务
Ⅲ.投资咨询业务Ⅳ.证券经营业务
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
目前我国基金管理公司的业务范围包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务、投资咨询业务。
(84) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。
Ⅰ.登记Ⅱ.存管Ⅲ.结算Ⅳ.经纪
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。
不以营利为目的的法人。
(85)根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.下列说法正确的是( )。
Ⅰ.认购费用：认购金额×认购费率
Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率
Ⅳ.认购份额：认购金额/基金份额面值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率);认购费用=净认购金额×认购费率;认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。
(86) 关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
Ⅱ.QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
Ⅲ.国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
Ⅳ.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险.但并不能排除市场风险
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: QDII
基金涉及跨境交易，市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险，同时申购、赎回的时间要长于国内其他基金;国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险：进行国际市场投资有可能降低组合投资风险.但并不能排除市场风险。
(87) 上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程.是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ.债券持有人Ⅱ.流通股股东
Ⅲ.优先股股东Ⅳ.非流通股股东
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程.是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
(88) 关于地方政府债券.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持
Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴
Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴
Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(89) 我国证券发行实行( )。
Ⅰ.核准制Ⅱ.注册制
Ⅲ.上市保荐制度Ⅳ.审核委员会制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 我国的证券发行实行核准制、上市保荐制、审核委员会制度。
(90) 有( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本为人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅰ项，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ项，具有完善的公司治理和内部控制制度.风险控制指标符合相关规定。
湘公网安备:43011102000856号 
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