2019年证券从业资格证金融市场基础知识全真模拟题（12）_5
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:57:43
71.2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度
Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管
Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系
Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金
Ⅳ.发行公司债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.下列说法正确的有( )。
Ⅰ.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌
Ⅱ.交易所对上市证券实行挂牌交易
Ⅲ.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易
Ⅳ.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
74.属于保险公司次级定期债务的性质有( )。
Ⅰ.保险公司经批准定向募集的
Ⅱ.期限在10年以上(含10年)
Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后
Ⅳ.先于保险公司股权资本的保险公司债务
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.金融期货与金融期权的区别有( )。
Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.履约保证不同
Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
76.在证券交易所挂牌交易的品种包括( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.权证
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。
Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
78.债券票面上的基本要素有( )。
Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限
Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
79.证券投资基金存在的风险主要有( )。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险
Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.证券、期货市场诚信建设工作包括( )。
Ⅰ.基本形成诚信制度规范体系
Ⅱ.推进了诚信数据平台建设
Ⅲ.始终保持违规惩戒高压态势
Ⅳ.不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.用于回购交易的债券包括( )。
Ⅰ.国债Ⅱ.中央银行票据
Ⅲ.政策性金融债券Ⅳ.企业中期票据
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
83.目前，我国国债包括( )。
Ⅰ.记账式国债Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.储蓄国债Ⅳ.熊猫债券
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.优先股票的特征有( )。
Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派优先
Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.一般无表决权
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度
Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.以下关于股票的说法，正确的有( )。
Ⅰ.股票是一种虚拟资本，无价证券
Ⅱ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等
Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
Ⅳ.同种类的每一股份具有不同权利
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.( )应当采用代销方式发行。
Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的
Ⅳ.上市公司增发股份的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.以下关于股票的性质，说法正确的有( )。
Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券
Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.1981年后，我国发行的国债品种有( )。
Ⅰ.普通国债Ⅱ.国家重点建设债券
Ⅲ.财政债券Ⅳ.保值债券
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.我国的公司债券和企业债券的区别有( )。
Ⅰ.发行主体的范围不同Ⅱ.发行的审核方式不同
Ⅲ.担保要求不同Ⅳ.发行定价方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
湘公网安备:43011102000856号 
点击加载更多评论>>