2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案（5）
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:28:33
第1题：《证券法》规定的证券发行和交易应遵循的三个原则是( )。
A：公平、公开、公正
B：公平、公正、平衡
C：公平、平衡、公开
D：公开、公正、平衡
答案：A
解题思路：证券发行和交易应遵循“三公”原则，即公开、公平和公正。公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开。公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。
本题考查重点：教材的第三章第一节：证券经纪业务的禁止行为
第2题：根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )
A：国务院证券监督管理机构
B：基金行业协会
C：基金管理人
D：基金服务机构
答案：C
解题思路：对基金持有人大会召集的规定：基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
本题考查重点：教材的第一章第四节：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务
第3题：有限责任公司是以其全部资产对其债务承担责任，股东( )对公司承担有限责任。
A：以其所认缴的出资额为限
B：所持股份的金额
C：所持股份的金额和全部资本
D：所拥有的全部资产
答案：A
解题思路：有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。
本题考查重点：教材的第一章第二节：公司的种类
第4题：保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。
A：5
B：20
C：1
D：10
答案：D
解题思路：保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
本题考查重点：教材的第二章第二节：保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
第5题：对基金管理人计算出的基金资产净值的复核、审查工作由()完成。
A：基金销售机构
B：基金托管人
C：基金销售支付机构
D：基金份额登记机构
答案：B
解题思路：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：(1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;(2)办理基金备案手续;(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(6)编制中期和年度基金报告;(7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
基金托管人应当履行下列职责：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
本题考查重点：教材的第一章第四节：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务
第6题：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，()协助客户办理开户手续，()对客户开户资料和身份真实性进行审查。
A：可以，不必
B：不得，应当
C：不得，不必
D：应当，应当
答案：D
解题思路：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，应当协助客户办理开户手续，应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。
本题考查重点：教材的第三章第七节：证券公司开展中间介绍业务的有关规定
第7题：( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A：证券投资咨询
B：证券投资顾问
C：证券经济业务
D：证券研究报告
答案：A
解题思路：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
本题考查重点：教材的第三章第二节：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念
第8题：证券账户注册资料的查询需填写()。
A：《自然人证券账户注册申请表》
B：《合伙企业等非法人组织机构证券账户注册申请表》
C：《机构证券账户注册申请表》
D：《证券账户注册资料查询申请表》
答案：D
解题思路：证券账户注册资料的查询：
(1)自然人申请查询：填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交相关证件。
(2)法人申请查询：填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交相关证件。
(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
本题考查重点：教材的第一章第六节：证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
第9题：在证券经济业务中，客户指令具有()。
A：广泛性
B：中介性
C：保密性
D：权威性
答案：D
解题思路：证券经纪业务的特点：(1)业务对象的广泛性;(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿;(4)客户资料的保密性。
本题考查重点：教材的第三章第一节：证券经纪业务的特点
第10题：在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容( )。
A：真实、准确、科学
B：真实、及时、完整
C：真实、准确、完整
D：准确、及时、完整
答案：C
解题思路：在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
本题考查重点：教材的第一章第六节：证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施
第11题：《证券发行与承销管理办法》是()。
A：法律
B：行政法规
C：部门规章及规范性文件
D：行业自律规则
答案：C
解题思路：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题考查重点：教材的第一章第一节：证券市场各层级的主要法规
第12题：证券投资顾问服务费用应当以()账户收取。
A：公司
B：客户
C：个人
D：经纪人
答案：A
解题思路：证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
本题考查重点：教材的第三章第二节：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
第13题：冲抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中，深圳100指数成分股股票的折算率最高不得超过( )。
A：80%
B：70%
C：60%
D：90%
答案：B
解题思路：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：
(1)深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%，非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65%，被实行特别处理和暂停上市的A：股股票的折算率为0%;
(2)交易所交易型开放式指数基金(ETF)折算率最高不超过90%;
(3)国债折算率最高不超过95%;
(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;
(5)权证的折算率为0%。
本题考查重点：教材的第三章第七节：标的证券、保证金和担保物的管理规定
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