2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（10）_5
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:26:37
371.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
A.公司治理
B.内部控制
C.风险状况
D.业务质量
372.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.证券公司向证券交易所的报告制度
C.信息披露
D.检查制度
373.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。
A.证券公司相应降低对其的授信额度
B.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
C.可能会给客户造成经济损失
D.担保物被证券公司强制平仓
374.中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。
A.财务顾问及其财务顾问主办人被中圈证监会采取监管措施的
B.在持续督导期间.上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
375.公司营业执照应当载明的事项包括( )。
A.公司名称
B.公司住所
C.注册资本
D.经营范围
376.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平等
377.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
378.中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
379.丰承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查.对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。
A.采用询价方式定价但未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
380.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。
A.在招股说明书中隐瞒重要事实
B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
C.在认股书中隐瞒重要事实
D.在财务会计报告中提供虚假事实
381.转融通业务出现( )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
A.不可抗力
B.意外事故
C.技术故障
D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
382.资产管理合同的基本事项包括( )。
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
383.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。
A.出具资产托管报告
B.安全保管集合资产管理计划资产
C.执行证券公司的投资或者清算指令
D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
384.自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
B.提交客户本人证券账户卡及复印件
C.提交客户本人有效身份证明文件及复印件
D.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
385.自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
C.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”
386.自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.自营规模
B.风险限额
C.资产配置
D.业务授权
387.作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有( )。
A.合法投资
B.只注重高额回报
C.眼见为实
D.审慎投资
湘公网安备:43011102000856号 
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