2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（10）_2
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:26:37
371.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A.1
B.5
C.10
D.20
372.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
373.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
374.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。
A.商业银行
B.债券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会
375.证券公司应当按照规定提取( )，用于弥补经营亏损。
A.净资本
B.净利润
C.一般风险准备金
D.税收
376.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
377.证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
378.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.不存在最低注册资本额的规定
379.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。
A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
380.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
381.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
382.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
383.股份公司上市条件的股本总额为( )万元。
A.i000
B.2000
C.3000
D.5000
384.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
385.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
386.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
387.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
388.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下
389.犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
390.下列情形表明代销发行成功的是( )。
A.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
湘公网安备:43011102000856号 
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