2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（9）_3
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:20:04
341.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
342.在证券经纪业务中，其收入来源于( )。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金
D.利息
343.证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向( )备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
344.证券登记结算公司的职能不包括( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益
345.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
A.10
B.50
C.100
D.200
346.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
347.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
348.( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
349.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
350.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
湘公网安备:43011102000856号 
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