2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（8）_3
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:09:16
41.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
42.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.1
B.3
C.5
D.7
43.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括( )。
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
44.对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的( )。
A.业务集中制度
B.业务统一制度
C.业务隔离制度
D.业务分散制度
45.下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是( )。
A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程
C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
D.犯罪主体只包括单位
46.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
47.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
48.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
49.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是( )。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
50.犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
湘公网安备:43011102000856号 
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