2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（6）_6
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:09:16
41.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
42.下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有( )。
A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
43.下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
44.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
45.下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
46.下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
47.下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。
A.证券公司
B.商业银行
C.期货交易所
D.期货经纪公司
48.下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有( )。
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
49.下列选项中，属于公开信息的是( )。
A.协会会员基本信息
B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C.会员效力期限内受奖励次数
D.从业人员效力期限内受奖励次数
50.下列选项中，属于合格投资者的是( )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
湘公网安备:43011102000856号 
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