2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（6）_4
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:09:16
1.为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
2.为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全( )。
A.保证金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
3.违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
4.违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。
A.责令改正
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
5.证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会批准。
A.证券业从业资格考试办法
B.考试大纲
C.执业证书管理办法
D.执业行为准则
6.违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.主动上交个人财产
7.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.处以1万元以上30万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
8.我国现行的证券市场法律主要有( )。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
9.下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是( )。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
10.下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B.动用募集资金投资亏损的处罚
C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
11.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B.犯罪主体是特殊主体
C.主观方面一般是为了获取合法利润
D.客观方面表现为金融机构违背受托义务
12.下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是( )。
A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
13.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人资格
B.分公司和子公司都具有法人资格
C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D.子公司能够依法独立承担民事责任
14.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是( )。
A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
15.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。
A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
16.下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。
A.股东以自身财产对公司债务承担责任
B.公司以全部财产对公司债务承担责任
C.股东以认购股份对公司债务承担责任
D.公司以未分配利润对公司债务承担责任
17.下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有( )。
A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
18.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。
A.私募基金是通过非公开方式募集基金
B.公募基金面向不确定的广大的公众
C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D.私募基金对信息披露有非常严格的要求
19.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。
A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B.防范公司与客户之间的利益冲突
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
20.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B.证券交易成交额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
湘公网安备:43011102000856号 
点击加载更多评论>>