2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（5）_6
来源：长理培训发布时间：2019-04-24 21:09:16
41.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。
A.依法设立的验资机构出具的验资证明
B.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
D.公司法定代表人签署的设立登记申请书
42.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
43.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
44.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。
A.有100万元人民币以上的注册资本
B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C.有健全的内部管理制度
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
45.设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中户人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理机构》
D.《中华人民共和国刑法》
46.收购要约的期限可以是( )日。
A.20
B.35
C.50
D.65
47.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。
A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
48.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
49.投资主办人有( )情形的，不予通过年检。
A.不符合一般证券业从业人员有关规定
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D.3年内没有管理客户委托资产
50.为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有( )。
A.电话查询
B.网上查询
C.书面查询
D.在营业场所公示
湘公网安备:43011102000856号 
点击加载更多评论>>