2019证券从业《金融市场基础知识》训练题（7）
来源：长理培训发布时间：2019-04-22 21:17:10
1、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。
A、红马甲报价
B、电脑报价
C、口头报价
D、书面报价
【正确答案】B
【专家解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
2、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。
A、股权分置改革后的股份
B、未经股改的股份
C、流通股份
D、非流通股份
【正确答案】C
【专家解析】代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的流通股份。
3、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。
A、反对
B、表决议案二
C、所投表决票数
D、表决申报撤单
【正确答案】B
【专家解析】投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表表决议案二。
4、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过()。
A、1000股
B、9999.9万股
C、999999500股
D、500股
【正确答案】B
【专家解析】根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过9999.9万股。
5、证券公司开展融资融券业务试点，必须经()批准。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、证券登记结算机构
【正确答案】C
【专家解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。
6、()属于明文列示的内幕交易行为。
A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C、发行人在招股说明书中做虚假陈述
D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
【正确答案】B
【专家解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易描述的是内幕信息的定义，内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。
7、货币市场的主要功能是()。
A、短期资金融通
B、长期资金融通
C、套期保值
D、投机
【正确答案】A
【专家解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。
8、()，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A、1949年
B、1979年
C、1984年
D、1990年
【正确答案】D
【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
9、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。
A、证券交易所
B、证券公司
C、证监会
D、证券业协会
【正确答案】A
【专家解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
10、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
A、登记日
B、成交日
C、清算日
D、交割日
【正确答案】A
【专家解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
11、下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是()。
A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B、具体的投资方向在资产管理合同中约定
C、适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
【正确答案】C
【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
12、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A、配股登记日
B、配股申请日
C、新股登记日
D、新股申请日
【正确答案】A
【专家解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
13、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构
B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D、证券公司，证券登记结算机构
【正确答案】A
【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
14、下列属于交易所交易的衍生工具的是()。
A、公司债券条款中包含的赎回条款
B、公司债券条款中包含的返售条款
C、公司债券条款中包含的转股条款
D、在期货交易所交易的期货合约
【正确答案】D
【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。
15、下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。
A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
【正确答案】D
【专家解析】证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。
16、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。
A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
【正确答案】A
【专家解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
17、关于开立证券账户，下列说法不正确的是()。
A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
B、开立证券账户应坚持真实性原则
C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外
【正确答案】D
【专家解析】证券账户的开立。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户;对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
18、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。
A、结算银行的资金清算系统
B、证券公司柜台交易系统
C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统
【正确答案】D
【专家解析】分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。
19、()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
A、风险分散
B、风险对冲
C、风险转移
D、风险规避
【正确答案】B
【专家解析】风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
20、优先股票的特征不包括()。
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、具有优先认股权
【正确答案】D
【专家解析】优先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。而优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。
湘公网安备:43011102000856号 
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